1

典当行经营非绝当物品的销售以及旧物收购、寄售

《典当管理办法》第六十四条第一款：典当行违反本办法第二十六条第（一）、（二）、（五）项，第二十八条第（四）项或者第三十四条规定的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令改正，单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。

初次违法且危害后果轻微并及时改正

不予行政处罚

江门市金融工作局

2

典当行经营动产抵押业务

3

典当行经营未经主管部门批准的其他业务

4

典当行存在对外投资行为

5

典当行委托其他单位和个人代办典当业务，或者向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务

6

未经有关部门批准，典当行收当国家统收、专营、专卖物品

《典当管理办法》第六十四条第二款：典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第（三）、（五）项的规定，收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令改正，并处1000元以上5000元以下罚款。

7

未报有关管理部门批准，典当行擅自处理国家限制流通的绝当物的

8

未取得当户的同意和配合，典当行自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份的

9

典当行对其股东的典当余额超过该股东入股金额，或典当条件优于普通当户的

《典当管理办法》第六十四条第三款：典当行违反本办法第四十四条第（三）、（四）项规定，资本不实，扰乱经营秩序的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本，并处以5000元以上3万元以下罚款。

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典当行净资产低于注册资本的90%时，各股东未按比例补足或者申请减少注册资本的

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非法集资人

《防范和处置非法集资条例》第三十条　对非法集资人，由处置非法集资牵头部门处集资金额20%以上1倍以下的罚款。非法集资人为单位的，还可以根据情节轻重责令停产停业，由有关机关依法吊销许可证、营业执照或者登记证书；对其法定代表人或者主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处50万元以上500万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

（三）主动供述地方金融监管部门尚未掌握的违法行为的；

（四）配合地方金融监管部门查处违法行为有立功表现的（第13项除外） ；

（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

从轻或减轻行政处罚

江门市金融工作局

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非法集资协助人

《防范和处置非法集资条例》第三十一条　对非法集资协助人，由处置非法集资牵头部门给予警告，处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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与非法集资事件有关的单位和个人不配合调查的

《防范和处置非法集资条例》第三十六条第一款：与被调查事件有关的单位和个人不配合调查，拒绝提供相关文件、资料、电子数据等或者提供虚假文件、资料、电子数据等的，由处置非法集资牵头部门责令改正，给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款。